天风证券于2026年3月13日收到证监会福建监管局下发的《行政处罚决定书》([2026]2号、[2026]3号)。

经查明，天风证券存在以下违警事实：2021年12月31日，福建省泉州市中东谈主民法院作出《扩充裁定书》 ，裁定将被扩充东谈主苏某旭、福建南安雄创投资中心 (有限伙 )计握有的 41,372,005 股永安林业股票及红利委用 天风证券 赔偿干系债务， 并载明 “上述财产权自本裁定投递苦求扩充东谈主时起滚动” 。 

根据《上市公司收购惩处目的》十四条件、十五条的法则 ，天风证券应当实时走漏上述握股变动情况，但天风证券迟至2022年2月23日、 2022年3月7日才差别向永安林业发出《见告函》《简式职权变动讲演书》 石嘴山铜覆钢绞线价格，永安林业在 2022年2月24日、 2022年3月9日差别走漏《对于握股 5以上鼓励所握公司部分股份被司法裁定过户的公告》《简式职权变动讲演书》。

上述违警事实，有永安林业干系公告、法院《扩充裁定书 》及投递材料、授权奉求书、联系情况说明、干系东谈主员探究笔录等笔据讲解，足以认定。

由此可见，对天风证券的违警事实还是阐明。根据干系司法解释，在2021年4月28日至2025年11月28日历间买入，并在2025年11月29日后出或仍握有并曾产生定浮亏(论是否解套)的投资者，可通过法律阶梯真贵本人法职权。符上述条件的投资者也可将姓名、筹商电话与往来记载(提出为Excel文献)发送到邮箱quanyi85651425@163.com，锚索参与索赔搜集举止。本次索赔搜集可见解的限制包括投资差额、佣金、印花税亏本等，虽然，终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未得到赔偿前，需支付任何讼师用度。

证监会福建监管局决定对天风证券责令改正，赐与教养，并处以四百万元罚金；对琳晶赐与教养，并处以百四十万元罚金。公司示意公司不波及《上海证券往来所股票上市法则( 2025年4月校阅)》法则的其他风险警示、要紧违警强制退市情形 。公司将严格按照监管要求实践信息走漏义务。

据公开而已走漏，天风证券的主贸易务为证券经纪业务、投资银行业务、自贸易务、商酌业务、钞票惩处业务、私募基金惩处业务、另类投资业务以及国外业务等。

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